Chuyên viên Kiểm soát tuân thủ

MÔ TẢ CÔNG VIỆC:

Tham gia xây dựng, thiết lập hệ thống, quy trình để kiểm soát, phòng ngừa các rủi ro tuân thủ và tổ chức thực hiện chính sách liên quan đến tuân thủ trên toàn hệ thống:

• Tham gia xây dựng chính sách, quy trình, khung tuân thủ;

• Tham gia chức năng và Hội đồng tuân thủ của hệ thống;

• Xây dựng hệ thống dữ liệu và đánh giá tuân thủ toàn hệ thống;

• Xây dựng các chính sách, báo cáo, đánh giá rủi ro tuân thủ toàn hệ thống;

• Lập danh mục, theo dõi, đánh giá việc tuân thủ, chấp hành luật định, rủi ro tuân thủ trong việc; Đầu mối, hỗ trợ các Đơn vị xây dựng, theo dõi, cập nhật danh mục tuân thủ trong Đơn vị và toàn hệ thống;

• Thiết lập hệ thống thu nhận, đề xuất và theo dõi việc xử lý các sự kiện tuân thủ.

Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ:

• Đề xuất, góp ý xây dựng các kế hoạch, chương trình, nội dung kiểm tra, kiểm soát đảm bảo các hoạt động nghiệp vụ, công tác quản lý, điều hành của SHB FC tuân thủ pháp luật;

• Tham gia kiểm tra tuân thủ theo kế hoạch, chương trình và nội dung chuyên đề trong yêu cầu đặt ra và báo cáo đánh giá mức độ tuân thủ pháp luật, các chính sách, quy định của SHB FC trong hoạt động của Đơn vị hoặc các hoạt động nghiệp vụ (tác nghiệp), quản lý, điều hành;

• Theo dõi, giám sát việc tuân thủ của các Đơn vị sau các cuộc kiểm tra/Hội sở (định kỳ hoặc đột xuất hoặc theo vụ việc);

• Phát triển mạng lưới kiểm soát tuân thủ tại các Đơn vị ngoài Hội sở nhằm kiểm soát và phát hiện sớm các vi phạm tuân thủ và điều phối triển khai việc khắc phục. Định hướng và hướng dẫn các Đơn vị hoàn thiện hồ sơ chủ động KSTT;

• Lập báo cáo và giám sát việc khắc phục của các Đơn vị qua việc giám sát hoạt động. Đưa ra cảnh báo, kiến nghị đối với các Đơn vị liên quan trong việc sửa đổi, bổ sung các quy định nội bộ, nhằm hoàn thiện rủi ro hoạt động;

• Theo dõi kiểm soát việc tuân thủ, khắc phục sau thanh tra/kiểm toán.

Tiếp nhận thông tin về các hành vi vi phạm tuân thủ từ các Đơn vị nghiệp vụ/tổ chức, cá nhân và:

• Trực tiếp/đề xuất thực hiện điều tra sự vụ sai phạm, sự cố, khiếu nại… (ngoại phạm vi của Khối QTRR) để đề xuất xử lý vi phạm theo quy định của SHB FC và pháp luật, đồng thời cảnh báo và đưa giải pháp để giảm nguy cơ phát sinh sai phạm, sự cố; hoặc

• Chuyển Khối QTRR thực hiện điều tra sự vụ sai phạm, khiếu nại nếu vụ việc thuộc thẩm quyền của Khối QTRR; hoặc

• Chuyển Đơn vị có thẩm quyền khác giải quyết theo quy định của SHB FC trong từng thời kỳ.

• Nhận và xử lý các khiếu nại, tố cáo, cảnh báo, phòng ngừa rửa tiền mà SHB FC (ngoại phạm vi của Khối QTRR).

4. Tiếp nhận và giải quyết hoặc tư vấn hỗ trợ giải quyết khiếu nại tố cáo theo quy định của SHB FC trong từng thời kỳ.

5. Hỗ trợ các Đơn vị hoặc trực tiếp đại diện Ngân hàng làm việc với các cơ quan quản lý nhà nước, cơ quan pháp luật, các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan để giải quyết các khiếu nại, tố cáo (ngoại trừ các khiếu nại, tố cáo về xử lý nợ).

6. Thực hiện công tác phòng chống rửa tiền.

7. Nghiên cứu và tổ chức vận hành thức xử lý đối với vi phạm của các cá nhân/đơn vị trên toàn hệ thống tương xứng với tính chất, mức độ sai phạm của các Đơn vị và phù hợp với quy định của pháp luật và của SHB FC do các đơn vị kiểm soát nội bộ phát hiện.

8. Theo dõi việc xử lý các vi phạm, kiến nghị, tố cáo sau thanh tra/kiểm toán của cấp có thẩm quyền và thực hiện công tác tổng hợp, báo cáo liên quan đến vi phạm và xử lý vi phạm, khiếu nại tố cáo, giải quyết sự vụ trong toàn hệ thống.

9. Lập báo cáo định kỳ và đột xuất theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền liên quan đến các hoạt động trên.

10. Làm đầu mối xây dựng và hỗ trợ triển khai hệ thống phòng chống rửa tiền; Thực hiện công tác điều phối và cung cấp thông tin liên quan đến Phòng chống rửa tiền.

11. Thực hiện các công việc khác theo chỉ đạo của Cấp có thẩm quyền.

LÝ DO ĐỒNG HÀNH CÙNG SHBFINANCE:

• Môi trường làm việc chuyên nghiệp, cởi mở.
• Thời gian làm việc từ thứ 2 – thứ 6, nghỉ trưa 1h30’ (40h/tuần).
• Đồng nghiệp thân thiện, cởi mở với tư duy đề cao sự phát triển của mỗi cá nhân.
• Văn phòng làm việc với không gian mở, rộng rãi, được cung cấp đầy đủ các trang thiết bị để phục vụ cho công việc.

Quan tâm đặc biệt đến nhân viên:

• Gói đãi ngộ cạnh tranh cùng chính sách nâng lương theo định kỳ. Tổng thu nhập TB 14 tháng lương/năm.
• Hỗ trợ ăn trưa lên tới 1.200.000 VND/tháng; Hỗ trợ gửi xe 200.000 VND/ tháng.
• Nghỉ hưởng lương ngày sinh nhật + quà sinh nhật.
• Quyền lợi chăm sóc sức khỏe đặc quyền bảo hiểm sức khỏe toàn diện SHBFC Care.
• Khám sức khỏe thường niên tại bệnh viện hàng đầu Việt Nam.
• Du lịch thường niên, hoạt động team building năm.
• Tập trung hỗ trợ sự phát triển cá nhân.
• Được tư vấn, đồng hành và hỗ trợ phát triển sự nghiệp cùng các cấp quản lý tài năng, giàu kinh nghiệm.
• Cơ hội tham gia các dự án lớn, đối tác quốc tế, đi đầu trong lĩnh vực tài chính tiêu dùng.
• Chính sách hỗ trợ các hoạt động học tập, nâng cao trình độ ngoại ngữ, trao đổi, chia sẻ kiến thức, giao lưu văn hoá (Training, Seminar...).

Tốt nghiệp Đại học chuyên ngành tài chính ngân hàng, kế toán, kiểm toán, đầu tư 

Có từ 01 năm kinh nghiệm trở lên tại vị trí tương đương

Am hiểu sản phẩm, dịch vụ, chính sách của đơn vị:

1. Am hiểu về SHB: Nắm được cơ bản về chính sách, hoạt động của SHB
2. Am hiểu về chức năng hoạt động của SHBFinance: Nắm được các chức năng, hoạt động cơ bản của SHBFinance
3. Am hiểu về nghiệp vụ tín dụng tiêu dùng: Nắm được cơ bản về nghiệp vụ tín dụng tiêu dùng

Có kiến thức tốt về các quy định pháp luật liên quan đến lĩnh vực/doanh nghiệp, tài chính ngân hàng, đầu tư, kiểm toán, kế toán

Có kiến thức và kinh nghiệm về kiểm soát tuân thủ, kiểm soát rủi ro vận hành